W ramach dyrektywy MiFiD (Markets in Financial Instruments Directive), Towarzystwa mają obowiązek identyfikacji i rozwiązywania ewentualnych konfliktów, jakie mogły stać się udziałem ich klientów w procesie inwestycyjnym.
Sama dyrektywa ustala ramy prawne dla funkcjonowania segmentu usług inwestycyjnych, a także działania rynku instrumentów finansowych na terenie krajów Unii Europejskiej. Tutaj kluczowym elementem jest nie tylko osiągnięcie większej przejrzystości działań podmiotów na rynku, ale także ochrona uczestników obrotu.
Zgodnie z przepisami, instytucje finansowe mają również obowiązek zakwalifikowania swoich klientów do określonej grupy, która jest scharakteryzowana w przepisach dyrektywy MiFiD. W rezultacie oznacza to wnikliwą ocenę stanu wiedzy, doświadczenia, jak też poziomu zrozumienia mechanizmów rynkowych ze strony potencjalnych inwestorów, którzy planują skorzystać np. z usług TFI.
To istotny szczegół w działaniach funduszy, mający na celu wprowadzenie jasnych zasad obsługi klientów. Warto tutaj zwrócić uwagę na obowiązek nałożony na Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych, które powinny nabywców swoich jednostek uczestnictwa lub certyfikatów informować o potencjalnych zagrożeniach na tym rynku.