Oczywiście, aby korzystać z porad inwestycyjnych domu maklerskiego, nie trzeba do tego celu podpisywać dodatkowych umów. Wystarczy zawarcie z brokerem podstawowego dokumentu na świadczenie usług maklerskich
Warto zwrócić uwagę, że w ramach porad nie mieszczą się takie usługi, jak np. sporządzanie analiz inwestycyjnych, rekomendacji czy też raportów finansowych i późniejsza ich prezentacja klientom.
Udzielając porad, broker nie może się kierować indywidualną sytuacją klienta, wynikającą z posiadanych przez niego papierów i towarzyszącej temu potrzeby uzyskania wskazówek, co do tego właśnie konkretnego portfela.
Nie ma również prawa do udzielania jakichkolwiek gwarancji odnośnie możliwych strat czy też potencjalnego zarobku przy wydawaniu oceny dla określonej kategorii instrumentów.
Bardzo ważnym elementem jest też przestrzeganie przez brokera odpowiednich zasad i procedur, które są podstawą w zachowaniu tajemnicy w obrocie papierami wartościowymi. Chodzi o to, że udzielając porady jednemu inwestorowi, pośrednik nie może wykorzystywać dostępnych mu informacji o zawieranych zleceniach, poziomie obrotów czy też stanie rachunków innych klientów.
