Do zadań maklera nadzorującego należy skrupulatne prowadzenie listy maklerów giełdowych, którzy działają na zlecenie określonego brokera. W tym przypadku, jest on również odpowiedzialny za weryfikowanie kwalifikacji i doświadczenia poszczególnych maklerów, którzy pośredniczą w składaniu dyspozycji na parkiet.
Tutaj bardzo ważne są kryteria określone w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego. Na ich podstawie bowiem dokonywana jest szczegółowa ocena działań konkretnych pracowników mających wpływ na przebieg transakcji.
Kolejny element zadań to wspomniane już wcześniej nadzorowanie i dopuszczanie maklerów giełdowych do przekazywania zleceń bezpośrednio na platformę obrotu. Oczywiście cały proces musi odbywać się w oparciu o procedury i regulacje, dotyczące obrotu papierami wartościowymi.
Makler nadzorujący jest też odpowiedzialny za sprawne zarządzanie procedurami, które warunkują cały mechanizm przekazywania zleceń (chodzi także o tworzenie i realizację przepisów).
Jest też tzw. osobą pierwszego kontaktu z przedstawicielami giełdy lub innymi pośrednikami, w sprawach dotyczących transakcji.
