Czy TFI może zlecić zarządzanie funduszami innym podmiotom

Jak taka procedura wygląda w praktyce

Na podstawie odpowiednich procedur Towarzystwo może zlecić zarządzanie określonymi funduszami inwestycyjnymi lub też częścią całego portfela innemu podmiotowi. Tutaj w grę wchodzą m.in. firmy prowadzące działalność maklerską z siedzibą na terenie Polski, ale także w krajach należących do Unii Europejskiej.

Zarządzający może mieć również siedzibę w jednym z państw, które należą do OECD, czyli Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju.

Oczywiście powierzenie portfela inwestycyjnego innemu podmiotowi – w tym tak cennych oszczędności, zgromadzonych przez klientów – obwarowane jest bardzo restrykcyjnymi przepisami.

I tu warto pamiętać, że nawet oddając w zarządzanie gotówkę i aktywa w postaci instrumentów finansowych obcej firmie, Towarzystwo ponosi solidarnie odpowiedzialność z tym podmiotem za szkody wynikłe w trakcie realizacji umowy. Przekazując środki w zarządzanie nie może więc uchylić się od ewentualnych roszczeń klientów, w sytuacji gdyby doszło do naruszenia ich interesów.

Aby dopełnić wszelkich niezbędnych formalności, TFI ma obowiązek poinformować, komu zleca zarządzanie funduszami. W efekcie nazwa firmy, siedziba, jak i adres podmiotu, który będzie wykonywał zadania inwestycyjne na rynku, muszą być dokładnie zapisane w statucie Towarzystwa.

Warto także zwrócić uwagę na możliwość przekazania aktywów w zarządzanie firmom, które nie prowadzą np. działalności maklerskiej, ale są uprawnione – z racji posiadania stosownych zezwoleń Komisji Nadzoru Finansowego – do takich właśnie działań. Może to np. dotyczyć rynku nieruchomości, na którym dany podmiot, oprócz posiadanych uprawnień, dysponuje też odpowiednim doświadczeniem.