Kontrola w TFI i ograniczenia w inwestowaniu na własnych rachunek

Kategoria: Fundusze
Autor: Pączkowski Krzysztof
Data: 15-07-2012 r.

Dbałość o przestrzeganie ściśle określonych zasad i procedur działania funduszy inwestycyjnych to jedna z głównych przesłanek bardzo rygorystycznej kontroli wewnątrz poszczególnych towarzystw. Podobnie wprowadzone ograniczenia w lokowaniu gotówki przez TFI na własny rachunek mają chronić ten segment rynku przed ewentualną destabilizacją.

Tego typu działania są niezbędne, aby zabezpieczyć nie tylko same Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnym przed możliwymi zagrożeniami. Wprowadzenie rygorystycznych zasad kontroli ma przede wszystkim chronić klientów, którzy decydują się na zakup jednostek uczestnictwa poszczególnych TFI.

Warto więc bliżej zapoznać się z metodami ochrony, jakie narzucają procedury i przepisy prawne.

W pierwszym przypadku chodzi o ścisłą kontrolę wewnętrzną, której głównym celem jest monitorowanie poprawności podejmowanych działań inwestycyjnych. Zadaniem tej komórki jest więc identyfikacja i eliminowanie potencjalnych zagrożeń, które mogłyby zakłócać poprawne funkcjonowanie TFI.

Tutaj wszystko musi odbywać się zgodnie z przepisami prawa i odpowiednimi procedurami, a jakiekolwiek odstępstwa i nieprawidłowości muszą być natychmiast wyeliminowane.

Zakres ochrony dotyczy także przeciwdziałania ewentualnemu konfliktowi interesów wewnątrz TFI. Chodzi głównie o pracowników, którzy mają dostęp do poufnych informacji na temat inwestycji funduszy i mogliby takie dane wykorzystać np. do własnych celów. Stąd zakaz zawierania transakcji przez pracowników na własnych rachunek.

 

Co do ograniczeń, które mają powstrzymywać TFI przed zbyt lekkomyślnym dysponowaniem zgromadzonymi kapitałami, to – poza wyjątkami – obowiązuje zakaz nabywania udziałów w obecnych na rynku funduszach inwestycyjnych.

Towarzystwa są także zobowiązane do nie udzielania np. kredytów czy też pożyczek innym podmiotom na rynku. Zgodnie z przepisami, same również nie mogą korzystać z tego typu wsparcia finansowego. W przypadku, jeżeli dojdzie już do emisji obligacji, jej wartość nie może przekraczać 10 proc. kapitałów własnych TFI.

Pączkowski Krzysztof

Zaloguj się, aby dodać komentarz

Nie masz konta? Zarejestruj się »

Zobacz także

Haczyki na lokatach bankowych

pobierz

Oszczędzanie na rachunkach

pobierz

Wiesz jak pomnażać kapitał na FOREX

pobierz

Tajemnice sukcesu najbogatszych inwestorów

pobierz

Polecane artykuły

Polecamy kancelarię:

  • Kancelaria Radcy Prawnego Radosław Tymiński

    Łukowska 9 Lok. 126, 04-133 Warszawa

    Wyświetl wizytówkę
  • Kancelaria Prawa Pracy - Anna Telec

    ul. Stanisława Dygata 3 lok. 46, 01-748 Warszawa

    Wyświetl wizytówkę
  • Kancelaria Prawna Skarbiec

    ul. Maciejki 13, 02-181 Warszawa

    Wyświetl wizytówkę
  • Kancelaria Prawna GHMW - Hulist, Prawdzic Łaszcz - Radcowie Prawni spółka partnerska

    ul. T. Lenartowicza 5/3, 31-138 Kraków

    Wyświetl wizytówkę
  • Kancelaria Prawna Iurisco Edyta Przybyłek

    ul. Zgrzebnioka 28, 40-520 Katowice

    Wyświetl wizytówkę
  • THE N.E.W.S. LAW CENTER Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych

    ul. Kazachska 1/89, 02-999 Warszawa

    Wyświetl wizytówkę
  • Kancelaria Radcy Prawnego Robert Dudkowiak

    ul. Jana Pawła II 11 lok. 5, 62-300 Września

    Wyświetl wizytówkę
  • Kancelaria Adwokacka Adwokata Piotra Sęka

    ul. Narutowicza 44 lok. 20, 90-135 Łódź

    Wyświetl wizytówkę
  • Kancelaria Radcy Prawnego Marek Foryś

    ul. Słupecka 9/1, Gdynia

    Wyświetl wizytówkę
  • Kancelaria MERITUM

    ulica Westerplatte 13/5, 31-033 Kraków

    Wyświetl wizytówkę
Array ( [docId] => 24661 )
Array ( [docId] => 24661 )

Array ( [docId] => 24661 )